新浪科技訊 北京時(shí)間6月3日早間消息，美國(guó)曼哈頓聯(lián)邦上訴法庭周四作出判決稱，該法庭決定駁回瑞士信貸(CSGN)在一項(xiàng)訴訟案中提出的上訴，責(zé)令該行向歐洲最大芯片廠商意法半導(dǎo)體(STM)支付大約4億美元，原因是該行未經(jīng)授權(quán)就對(duì)標(biāo)售利率證券進(jìn)行了投資。
在今天的判決中，曼哈頓聯(lián)邦上訴法庭維持美國(guó)地區(qū)法官黛博拉-巴茨(Deborah Batts)在2010年3月份作出的大部分原判不變。巴茨在當(dāng)時(shí)的判決中確認(rèn)了2009年的一項(xiàng)仲裁裁決，這項(xiàng)不利于瑞士信貸的仲裁裁決是由美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局(Financial Industry Regulatory Authority)作出的。
但上訴法庭同時(shí)指出，巴茨本應(yīng)降低瑞士信貸所應(yīng)支付的金額，原因是在她作出裁決以前，意法半導(dǎo)體已經(jīng)向德意志銀行(DB)出售了面值為1.535億美元的標(biāo)售利率證券。
瑞士信貸發(fā)言人大衛(wèi)-沃爾克(David Walker)稱，上訴法庭的這項(xiàng)判決將對(duì)瑞士信貸撥用于預(yù)期損失的準(zhǔn)備金造成“重大影響”。
所謂“標(biāo)售利率證券”(Auction Rate Security)，是一種長(zhǎng)期債務(wù)工具(例如公司債券或市政債券)，其利率通過(guò)荷蘭式拍賣(Dutch Auction)程序來(lái)定期進(jìn)行重新設(shè)定。拍賣中，已經(jīng)持有證券的投資者(稱為“持有人”)和想要獲得證券的投資者(稱為“預(yù)期持有人”)表示出繼續(xù)持有或買賣證券的意愿，將利率報(bào)給已被指定參與拍賣的經(jīng)紀(jì)商。
標(biāo)售利率證券市場(chǎng)的總價(jià)值曾一度達(dá)到3300億美元，但這一市場(chǎng)在2008年2月份陷入崩潰狀態(tài)，原因是當(dāng)時(shí)交易商停止參與標(biāo)售活動(dòng)。意法半導(dǎo)體在此前提出的訴訟中稱，該公司已經(jīng)聲明僅會(huì)對(duì)由美國(guó)政府提供支持的教育貸款進(jìn)行投資，但瑞士信貸卻將資金投入到了具有風(fēng)險(xiǎn)性的標(biāo)售利率證券市場(chǎng)上。
在2009年，瑞士信貸前經(jīng)紀(jì)人朱立安-佐洛夫(Julian Tzolov)和埃里克-巴特勒(Eric Butler)遭到指控，內(nèi)容是兩人曾欺詐性地向包括意法半導(dǎo)體在內(nèi)的客戶出售證券，這種欺詐行為給投資者帶來(lái)了超過(guò)11億美元的損失。巴特勒已在法庭審判程序中被認(rèn)定有罪，被判入獄5年，但在提出上訴后取保候?qū)彛蛔袈宸騽t已經(jīng)認(rèn)罪，但法庭尚未對(duì)其作出宣判。(文武)