世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)近日公布的報(bào)告顯示，在2016年，來自中國的PCT國際專利申請(qǐng)量達(dá)到4.31萬余件，較前一年增長(zhǎng)45%，該組織預(yù)測(cè)，在申請(qǐng)量上，目前排名第三的中國有望在兩年內(nèi)先后超越日本和美國，躍居世界首位。

隨著中國研發(fā)投入的增加，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配改革的推進(jìn)，以及中國企業(yè)走向國際的加速，在國際專利申請(qǐng)方面，中國增長(zhǎng)潛力巨大。同時(shí)，信通領(lǐng)域已經(jīng)成為全球?qū)＠?jìng)爭(zhēng)的主戰(zhàn)場(chǎng)，而中國在這方面具備相當(dāng)大的優(yōu)勢(shì)。

不過，中國的國際專利申請(qǐng)也面臨著授權(quán)率不高、質(zhì)量較低，行政刺激較多等問題，在從“中國制造”邁向“中國創(chuàng)造”的過程，快速增長(zhǎng)的國際專利申請(qǐng)必須解決這些“成長(zhǎng)中的煩惱”。

國際專利申請(qǐng)量激增45%

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織近日公布的2016年全球?qū)＠献鲄f(xié)定(PCT)國際專利申請(qǐng)的統(tǒng)計(jì)報(bào)告顯示，來自中國的PCT國際專利申請(qǐng)量為4.31萬件，較前一年激增45%，僅次于美國的5.6萬件和日本的4.52萬件。

從申請(qǐng)數(shù)量上看，中日之間距離已然非常接近，而中國保持著更高的增長(zhǎng)速度。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織預(yù)測(cè)，按照當(dāng)前趨勢(shì)延續(xù)下去，中國將超越日本，在兩年內(nèi)超越美國，躍居世界首位。

查看歷年數(shù)據(jù)，中國PCT專利申請(qǐng)?jiān)谶^去二十年中一直保持著穩(wěn)定的高速增長(zhǎng)。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長(zhǎng)申長(zhǎng)雨3月15日表示，該局2017年的主要工作指標(biāo)之一，就是PCT國際專利申請(qǐng)量增幅預(yù)期保持在20%左右。

了解世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的一位專業(yè)人士告訴21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者，作為聯(lián)合國的專門機(jī)構(gòu)，WIPO一般不會(huì)就單一市場(chǎng)做具體預(yù)測(cè)，“此次(對(duì)中國)的預(yù)測(cè)有明確的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)，WIPO的態(tài)度顯示出其對(duì)中國市場(chǎng)的關(guān)注及對(duì)中國創(chuàng)新的信心。”

該人士表示，中國PCT專利申請(qǐng)數(shù)量激增的根本原因在于中國的科技創(chuàng)新能力在明顯增強(qiáng)，他表示，2016年中國全社會(huì)研發(fā)投入達(dá)到15440億元，占GDP比重為2.1%，國家在技術(shù)研發(fā)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上制定了戰(zhàn)略性的國家規(guī)劃。

同時(shí)，中國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配改革也激發(fā)了科研人員創(chuàng)新積極性，整體更注重知識(shí)為導(dǎo)向的收入分配，使得專利獲得者在科技成果轉(zhuǎn)換過程中獲得更大的獲益權(quán)。

“PCT申請(qǐng)數(shù)量快速增長(zhǎng)也是中國經(jīng)濟(jì)日益開放的反映和需要，隨著中國與國際經(jīng)濟(jì)融合力度的加大，需要國際上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，以促進(jìn)和保護(hù)其全球競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。”該人士說。

PCT是一份擁有超過152個(gè)締約方的國際條約。通過PCT，申請(qǐng)人只需提交一份“國際”專利申請(qǐng)，即可申請(qǐng)使眾多國家同時(shí)對(duì)其發(fā)明進(jìn)行專利保護(hù)。

原國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局條法司副司長(zhǎng)文希凱告訴21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者，中國企業(yè)數(shù)量巨大，目前國內(nèi)專利申請(qǐng)數(shù)量已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過美國、日本和歐洲各國(2016年國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局共受理發(fā)明專利申請(qǐng)133.9萬件，連續(xù)6年位居世界首位)，在如此龐大的基數(shù)上，中國在國際專利申請(qǐng)方面有著巨大的增長(zhǎng)潛力。

文希凱表示，伴隨著企業(yè)向中高端邁進(jìn)以及走向國際的步伐，專利扮演的角色越來越重要，企業(yè)對(duì)專利不知道、不重視的現(xiàn)象也已發(fā)生了扭轉(zhuǎn)，而對(duì)專利的重視也為企業(yè)帶來了切實(shí)的利益。

通信領(lǐng)域成為競(jìng)爭(zhēng)主戰(zhàn)場(chǎng)

值得注意的是，2016年，中國的兩家通信公司——中興和華為遞交的國際專利申請(qǐng)數(shù)量分居世界前兩位，分別是4123件和3692件。美國的高通公司、日本的三菱電機(jī)株式會(huì)社和韓國的LG電子公司分別以2466件、2053件和1888件位居第三至第五位。

2016年，數(shù)字通信和計(jì)算機(jī)技術(shù)的國際專利申請(qǐng)最為活躍，分別占申請(qǐng)總量的8.5%和8.2%。

上述人士表示，在申請(qǐng)國際專利方面，排名靠前的企業(yè)也多大為信息通信企業(yè)，這反映出計(jì)算機(jī)與信息通信領(lǐng)域已經(jīng)成為全球?qū)＠?jìng)爭(zhēng)的主戰(zhàn)場(chǎng)，而中國在這些領(lǐng)域頗具競(jìng)爭(zhēng)力。

最明顯的表現(xiàn)就是，近些年來，中興、華為多次成為全球國際專利申請(qǐng)數(shù)量最多的企業(yè)：去年奪冠的中興早在2011年與2012年已是PCT申請(qǐng)量最多的公司;而華為也是2014年與2015年的PCT申請(qǐng)冠軍。

亮麗的數(shù)據(jù)背后，是兩家公司巨額的研發(fā)投入。

根據(jù)兩者財(cái)報(bào)，2011-2015年，華為的研發(fā)投入分別為237億元、297億元、316億元、408億元、596億元，研發(fā)費(fèi)用率(研發(fā)費(fèi)用/營業(yè)總收入)分別高達(dá)11.6%、13.5%、13.2%、14.2%、15.1%;同一時(shí)期中興通訊的研發(fā)投入分別為85億元、88億元、74億元、90億元、122億元，研發(fā)費(fèi)用率分別為9.8%、10.5%、9.8%、11.1%、12.2%。

此外，專利數(shù)量的增長(zhǎng)也與企業(yè)的研發(fā)戰(zhàn)略相關(guān)。比如，中興的專利布局更為廣泛，涉及領(lǐng)域更多。在研發(fā)5G技術(shù)過程中，存在著并不相同的技術(shù)路線，中興為了確保在新一代通信技術(shù)中獲得先機(jī)，選擇多路徑布局的策略，這也增加了其專利申請(qǐng)的數(shù)量。

中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究會(huì)副秘書長(zhǎng)馬秀山告訴21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者，信息通信領(lǐng)域作為新興的研發(fā)熱點(diǎn)，集聚了大量的專利，而信息通信行業(yè)也正是中國的強(qiáng)項(xiàng)，中國的通信企業(yè)在國際市場(chǎng)上做了大量專利布局，這是在專利上的“揚(yáng)長(zhǎng)”策略。

“中國很多傳統(tǒng)企業(yè)對(duì)專利的依賴程度并不高，在一些領(lǐng)域，發(fā)達(dá)國家在核心專利上布局已經(jīng)很完善，后來者比如此前的日本采用的是‘農(nóng)村包圍城市’的‘蠶食’方式進(jìn)行完善。”馬秀山表示，“但在諸如信息通信這樣的新興領(lǐng)域，以及高科技領(lǐng)域，再怎么強(qiáng)調(diào)專利也不過分。”

馬秀山表示，中國申請(qǐng)PCT專利，應(yīng)當(dāng)結(jié)合本國的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，突出本國的強(qiáng)項(xiàng)，提升其在國際上的地位。“比如瑞士的專利申請(qǐng)主要集中在鐘表和醫(yī)藥領(lǐng)域，中國應(yīng)當(dāng)借鑒。同時(shí)，申請(qǐng)PCT專利需要緊密跟蹤研究的最新動(dòng)態(tài)，以及國際上產(chǎn)業(yè)發(fā)展的普遍需要，在專利上做出提前布局。”

專利質(zhì)量亟待提升

在文希凱看來，當(dāng)前中國已經(jīng)過了只關(guān)注專利數(shù)量的階段，未來應(yīng)當(dāng)更加關(guān)注專利的質(zhì)量建設(shè)，而后者仍然任重而道遠(yuǎn)。

盡管中國在PCT國際專利申請(qǐng)數(shù)量上增速喜人，但PCT并非專利授權(quán)體系，通過PCT途徑提交的國際專利申請(qǐng)，其專利授予權(quán)仍由各國或地區(qū)的專利局負(fù)責(zé)，從專利授權(quán)上看，中國與部分發(fā)達(dá)國家相比仍有不小的差距。

2016年，中國向歐洲專利局提交了7150件專利申請(qǐng)，獲得授權(quán)的僅2513件，約為申請(qǐng)量的35%，遠(yuǎn)低于日本的75%和德國的74%。而在美國專利及商標(biāo)局(USPTO)、日本專利局(JPO)當(dāng)中，中國的專利授權(quán)比例偏低是個(gè)普遍的現(xiàn)象。

曼海姆歐洲經(jīng)濟(jì)研究中心2016年發(fā)布的一份報(bào)告顯示，雖然中國的國際專利申請(qǐng)數(shù)量在近幾年快速増長(zhǎng)，但是專利質(zhì)量卻很難跟上領(lǐng)先科技大國的水平。

該報(bào)告針對(duì)中國的專利在國外的引用情況編撰的專利質(zhì)量指數(shù)顯示，在2001至2009年間，中國的專利僅達(dá)到中國以外專利申報(bào)質(zhì)量水平的34%(后者幾乎完全來自領(lǐng)先技術(shù)大國)。

而中國專利申報(bào)的質(zhì)量在調(diào)查期間甚至出現(xiàn)了下降——2009年尤其明顯，彼時(shí)，中國政府開始對(duì)PTC申請(qǐng)實(shí)行補(bǔ)貼。調(diào)查的結(jié)論是，如果遞交的申請(qǐng)數(shù)量被政策推高，就會(huì)損害專利的質(zhì)量。

報(bào)告表示，PTC申請(qǐng)價(jià)格較高，通常只有在經(jīng)濟(jì)上非常有成功希望的專利才會(huì)以這種方式進(jìn)行申報(bào)。

而2009年國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合財(cái)政部下發(fā)的《關(guān)于組織申報(bào)2009年度資助向國外申請(qǐng)專利專項(xiàng)資金的通知》表示，將對(duì)國內(nèi)申請(qǐng)人向國外申請(qǐng)專利時(shí)予以資助，通知表示，增加我國國外專利申請(qǐng)量和授權(quán)量已上升到國家戰(zhàn)略的高度。

隨后，在多項(xiàng)政府文件中設(shè)定了專利的量化目標(biāo)。比如，根據(jù)今年初公布的《“十三五”國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》，到2020年，中國的PCT專利申請(qǐng)量要突破6萬件。地方政府也往往將對(duì)外申請(qǐng)專利視為地方創(chuàng)新的政績(jī)，而對(duì)企業(yè)給予支持。

馬秀山表示，政策鼓勵(lì)對(duì)國外專利申請(qǐng)的快速發(fā)展起到了重要作用，在起步階段用政策“扶上馬送一程。”是必要的;但從長(zhǎng)期來看，申請(qǐng)國外專利的動(dòng)力應(yīng)當(dāng)來自自身的需要，企業(yè)應(yīng)當(dāng)真正能從專利中嘗到甜頭，而實(shí)際上中國也在向這個(gè)方面轉(zhuǎn)變。

多位受訪人士表示，在從“中國制造”轉(zhuǎn)向“中國創(chuàng)造”的過程中，應(yīng)按照“質(zhì)量取勝、數(shù)量布局”的理念，促進(jìn)專利創(chuàng)造、申請(qǐng)、代理、審查、保護(hù)和運(yùn)用全鏈條各環(huán)節(jié)的質(zhì)量提升。