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多名華爾街分析師因蘋果內(nèi)幕交易被調(diào)查

時間：2010-11-24 15:37:00

關(guān)鍵字：華爾街蘋果 SE IPAD

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[導(dǎo)讀]北京時間11月24日下午消息，美國證券交易委員會(SEC)正在調(diào)查多名研究蘋果的華爾街分析師，并認(rèn)為他們可能存在“渠道檢查”(channel checks)，對供應(yīng)商和制造商進(jìn)行常規(guī)檢查的行為，并有可能構(gòu)成內(nèi)幕交易。

北京時間11月24日下午消息，美國證券交易委員會(SEC)正在調(diào)查多名研究蘋果的華爾街分析師，并認(rèn)為他們可能存在“渠道檢查”(channel checks)，對供應(yīng)商和制造商進(jìn)行常規(guī)檢查的行為，并有可能構(gòu)成內(nèi)幕交易。

SEC就常規(guī)供應(yīng)鏈研究數(shù)據(jù)對華爾街分析師進(jìn)行調(diào)查的消息，引發(fā)了業(yè)界震動。盡管似乎沒有任何分析師因此被起訴，但SEC本次的調(diào)查卻是擴(kuò)大內(nèi)幕交易定義的一部分。

SEC前委員保羅·阿特金斯(Paul Atkins)說：“從根本上講，當(dāng)你知道或應(yīng)該知道你的消息人士有責(zé)任對他人保密時，便構(gòu)成內(nèi)幕交易。如果你向此人支付報酬來獲取特定信息，便屬于不當(dāng)行為。”

據(jù)媒體報道，這一調(diào)查圍繞著“渠道檢查”展開。渠道檢查是指分析師與制造商代表聯(lián)系，“了解一家企業(yè)的狀況。”例如，加拿大皇家銀行資本市場最近發(fā)布的有關(guān)蘋果iPad將增產(chǎn)的報告，以及美國投資公司Rodman & Redshaw有關(guān)iPad產(chǎn)量降低有可能會導(dǎo)致蘋果股價下跌的報告，都屬于渠道檢查。

渠道檢查在關(guān)注蘋果的分析師中非常普遍。由于蘋果一向都對未來的計劃或產(chǎn)品數(shù)據(jù)高度保密，因此分析師會將渠道檢查的信息告知投資者，而這類信息的重要性幾乎可以與蘋果的業(yè)績媲美。

幫助分析師與企業(yè)員工取得聯(lián)系的“專家網(wǎng)絡(luò)”公司也在本次調(diào)查之列。

很多投資者也非常謹(jǐn)慎，并且已經(jīng)與相關(guān)官員和律師面談，澄清這一問題。

有報道稱，SEC去年對蘋果股票的4個可疑交易時段進(jìn)行了調(diào)查。借助有關(guān)iPod銷量、蘋果CEO史蒂夫·喬布斯(Steve Jobs)的健康狀況以及與這兩大話題的公開信息的發(fā)布有關(guān)的內(nèi)幕信息進(jìn)行的交易，都被作為該調(diào)查的一部分。

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